《2023-2024年度资本市场中介机构关键岗位综合执业能力白皮书》发布

中国证券监督管理委员会发布了《2023-2024年度资本市场中介机构关键岗位综合执业能力白皮书》（以下简称“白皮书”），对资本市场中介机构关键岗位的综合执业能力进行了全面梳理和评价。

白皮书概述

本次白皮书旨在贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护的意见》（国办发〔2013〕110号）精神，加强资本市场中介机构内部管理，提升关键岗位人员的综合执业能力，切实保护中小投资者的合法权益。

关键岗位综合执业能力评价

白皮书对资本市场中介机构的关键岗位进行了综合执业能力评价，包括投资银行、资产管理、基金管理、证券经纪、期货经纪、保险中介等6大类别，评价内容主要包括岗位职责、专业能力、实践经验、团队协作能力等方面。

关键岗位人员能力要求

白皮书强调，关键岗位人员应具备扎实的专业知识、丰富的实践经验和良好的团队协作能力，投资银行人员应熟悉资本市场运作机制，具备IPO、再融资等项目的承揽和承销能力；资产管理人员应熟悉各类金融产品，具备资产配置、风险管理等能力；基金管理人员应熟悉基金投资流程，具备基金产品设计、投资管理等能力；证券经纪人员应熟悉证券业务，具备证券买卖、投资咨询等能力；期货经纪人员应熟悉期货市场，具备期货交易、风险管理等能力；保险中介人员应熟悉保险产品，具备保险咨询、理赔服务等能力。

中介机构内部管理

白皮书要求，中介机构应建立健全内部管理制度，明确关键岗位的职责和权限，加强关键岗位人员的培训和教育，提高综合执业能力，应建立健全内部监督机制，对关键岗位人员进行定期评估和考核，确保履职能力。

保护中小投资者权益

白皮书强调，保护中小投资者权益是资本市场的重要任务，中介机构应切实履行信息披露义务，及时向投资者传达相关信息，保障投资者的知情权，应建立健全投资者保护机制，为投资者提供必要的服务和支持，确保投资者的合法权益得到切实保护。

本次白皮书的发布对于提升资本市场中介机构关键岗位人员的综合执业能力具有重要意义，随着资本市场的不断发展和壮大，中介机构将面临更加复杂和严峻的市场环境，中介机构应不断加强内部管理，提高关键岗位人员的综合执业能力，切实保护中小投资者的合法权益，为资本市场的稳定发展做出积极贡献。